國企關鍵環(huán)節(jié)、重點崗位 213個廉潔風險點及防控措施

兩級班子廉潔 風險與防控措施

（一）公司領導班子廉潔風險與防控措施民主科學決策廉潔風險點 1.未認真執(zhí)行“三重一大”事項集體決策制度； 2.不按要求參加黨委會、總經(jīng)理辦公會； 3.不認真執(zhí)行黨委決議和班子決策； 4.緊急情況下，未經(jīng)集體討論決定，個人決策，事后又不報告。 主要防控措施 嚴格執(zhí)行“三重一大”制度、議事規(guī)則，凡重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金的使用必須經(jīng)集體討論做出決定。

廉潔風險點 1.在公開場合對涉及黨的理論和路線方針政策等發(fā)表反對意見，傳播政治謠言； 2.未按黨章規(guī)定，參加黨委中心組學習、黨組織生活、專題學習等；? 3.不服從組織決定，對于重大問題、重要事項不請示、不匯報，對組織交辦的任務推諉拖延。 主要防控措施 嚴格遵守黨章、黨紀、黨規(guī)，認真貫徹上級及公司的決策、部署；加強政治理論學習，嚴格按照黨章要求參加“三會一課”、黨內(nèi)組織生活等，不斷提升政治素養(yǎng)。政治紀律

廉潔風險點 1.在公開場合對涉及黨的理論和路線方針政策等發(fā)表反對意見，傳播政治謠言； 2.未按黨章規(guī)定，參加黨委中心組學習、黨組織生活、專題學習等；? 3.不服從組織決定，對于重大問題、重要事項不請示、不匯報，對組織交辦的任務推諉拖延。 主要防控措施 嚴格遵守黨章、黨紀、黨規(guī)，認真貫徹上級及公司的決策、部署；加強政治理論學習，嚴格按照黨章要求參加“三會一課”、黨內(nèi)組織生活等，不斷提升政治素養(yǎng)。政治紀律

廉潔風險點 1.大局意識不強，破壞班子團結； 2.在公司內(nèi)搞團團伙伙、拉幫結派； 3.越權行事、無組織無紀律； 4.不執(zhí)行重大事項請示報告制度； 5.組織、參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會、校友會、戰(zhàn)友會；?? 6.未嚴格執(zhí)行干部選拔任用規(guī)定、程序。 主要防控措施 1.嚴格執(zhí)行組織原則，不搞派別組織、進行派別活動，班子成員間要相互尊重、團結協(xié)作； 2.嚴格執(zhí)行請示報告制度； 3.按照《中層干部選拔任用管理辦法》考察、選拔干部。組織紀律

廉潔風險點 1.職工監(jiān)督渠道不暢通； 2.不落實職工勞動安全和職業(yè)健康保護規(guī)定； 3.不正確處理符合政策的職工訴求； 4.在職工利益分配等事項中，暗箱操作、優(yōu)親厚友。 主要防控措施 進一步提升聯(lián)系群眾、關心群眾、服務群眾的意識和能力，虛心聽取黨員干部和群眾的工作意見、批評意見,自覺接受職工群眾的監(jiān)督。群眾紀律

廉潔風險點 1.以權謀私，插手生產(chǎn)經(jīng)營活動； 2.利用職權影響、職務之便，為個人、親屬或特定關系人謀取利益；? ? ? ? ? ? ? ? ?? 3.違反規(guī)定進行職務消費、相互宴請；? 4.違反中央八項規(guī)定精神。 主要防控措施 1.嚴格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和股份公司《貫徹落實<國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定>實施辦法》等相關制度； 2.持之以恒落實中央八項規(guī)定精神，堅決防止“四風”問題回潮復燃。廉潔紀律

廉潔風險點 1.工作職責履行不到位； 2.不擔當、不作為； 3.工作作風不嚴不實； 4.工作不講規(guī)矩、不按程序； 5、履行“一崗雙責”意識不強。 主要防控措施 認真履行崗位職責，扎實有效推進分管工作；努力改進工作作風，高質(zhì)量、高標準做好本職工作；強化紀律規(guī)矩意識，嚴格按照制度、程序辦事；認真履行一崗雙責，堅持黨風廉政建設工作與分管業(yè)務工作同部署、同落實、同檢查。工作紀律

（二）基層領導班子廉潔風險與防控措施民主科學決策廉潔風險點 1.未認真執(zhí)行“三重一大”事項集體決策制度； 2.不按要求參加黨委會、總經(jīng)理辦公會； 3.不認真執(zhí)行黨委決議和班子決策； 4.緊急情況下，未經(jīng)集體討論決定，個人決策，事后又不報告。 主要防控措施 嚴格執(zhí)行“三重一大”制度、議事規(guī)則，凡重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金的使用必須經(jīng)集體討論做出決定。

廉潔風險點 1.宣貫、落實上級黨委決策部署不到位； 2.未按規(guī)定參加黨課學習、專題學習、組織生活； 3.不執(zhí)行請示報告制度； 4.領導班子不團結。 主要防控措施 嚴格貫徹執(zhí)行上級黨委決策部署，按照黨章規(guī)定參加黨內(nèi)組織生活；班子成員間要相互尊重、團結協(xié)作；嚴格執(zhí)行請示報告制度，嚴禁越權行事。班子建設

廉潔風險點 1.工作職責履行不到位； 2.未積極解決工作中的困難問題； 3.不遵守工作紀律，不按制度辦事； 4.未能積極維護職工群眾利益； 5.履行“一崗雙責”意識不強。 主要防控措施 認真履行崗位職責，努力改進工作作風，高質(zhì)量、高標準做好本職工作；嚴格按照制度、程序辦事，積極維護職工群眾利益；認真履行一崗雙責，堅持黨風廉政建設工作與分管業(yè)務工作同部署、同落實、同檢查。履行職責

廉潔風險點 1.以權謀私，插手生產(chǎn)經(jīng)營活動； 2.利用職權影響、職務之便，為個人、親屬或特定關系人謀取利益；? ? ? ? ? ? ? 3.違反規(guī)定進行職務消費、相互宴請；? 4.違反中央八項規(guī)定精神。 主要防控措施 1.嚴格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和股份公司《貫徹落實<國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定>實施辦法》等相關制度； 2.持之以恒落實中央八項規(guī)定精神，堅決防止“四風”問題回潮復燃。廉潔紀律

黨群工作廉潔風險與防控措施

（一）公司機關黨群部門廉潔風險與防控措施黨建工作廉潔風險點 1.對公司黨委日常工作安排部署不到位； 2.未按組織程序考察、培養(yǎng)黨員； 3.對黨員干部教育、管理、監(jiān)督不到位； 4.未按規(guī)定和程序進行黨建責任制考核；? 5.未按規(guī)定收交黨費、團費，貪污、挪用黨費、團費。 主要防控措施 1.嚴格按照上級黨委安排部署和年初工作要點落實黨委各項工作； 2.加強對黨員的教育、管理、監(jiān)督，嚴格按程序考察、培養(yǎng)黨員； 3. 按規(guī)定收交、管理黨費、團費； 4.嚴格按照黨建責任制規(guī)定和政治目標責任書相關條款進行考核。

廉潔風險點 1.對公司黨風廉政建設工作安排部署不到位； 2.執(zhí)紀問責執(zhí)行制度不嚴格，違反工作紀律； 3.監(jiān)督責任履行不到位； 4.未按規(guī)定和程序進行黨風廉政建設責任考核。 主要防控措施 1.嚴格按照上級黨委、紀委要求落實黨風廉政建設各項工作； 2.嚴格按照規(guī)定查辦違紀違規(guī)案件； 3.認真履行監(jiān)督責任，加大問題線索排查力度； 4.嚴格按照黨風廉政建設責任書相關條款進行考核。紀檢監(jiān)察工作

廉潔風險點 1.未按要求收繳工會經(jīng)費及會員會費； 2.未按規(guī)定使用、管理工會經(jīng)費；? 3.未按照《工會法》、《勞動法》協(xié)商勞動報酬、保險福利等事項。 主要防控措施 1.嚴格執(zhí)行工會工作制度與財經(jīng)管理制度，依法依規(guī)使用工會經(jīng)費、開展工會各項工作；? 2.定期與企業(yè)進行平等協(xié)商，簽訂《集體合同》。工會工作

（二）基層黨支部廉潔風險與防控措施黨支部工作廉潔風險點 1.執(zhí)行上級黨委決策部署不到位； 2.黨建基礎工作薄弱，黨員干部教育、管理、監(jiān)督不到位； 3.未按組織程序考察、培養(yǎng)黨員； 4.與干部職工聯(lián)系不密切、不經(jīng)常； 5.不按規(guī)定收交黨費、團費，貪污、挪用黨費、團費。 主要防控措施 1.嚴格執(zhí)行公司《黨建工作責任制實施辦法》、《黨支部標準化建設工作手冊》等制度，加強對黨員的教育、管理、監(jiān)督； 2.加強黨組織建設，融入生產(chǎn)經(jīng)營中心做好黨建工作； 3.嚴格按照黨章和公司規(guī)定收交、管理、使用黨費。

黨風廉政建設工作廉潔風險點 1.重生產(chǎn)經(jīng)營，輕黨風廉政建設； 2.未逐級分解黨風廉政建設責任； 3.黨風廉政宣傳教育不到位； 4.監(jiān)督責任履行不到位； 5.未能及時發(fā)現(xiàn)黨員干部苗頭性、傾向性問題； 6.未按要求移交黨員干部違紀違規(guī)問題。 主要防控措施 1.對照黨風廉政建設責任書要求，堅持融入中心把黨風廉政建設工作做細做實； 2.強化監(jiān)督責任履行，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性及違紀違規(guī)問題，綜合運用“四種形態(tài)”分類處置； 3.按照黨風廉政宣傳教育提綱要求，組織黨員干部及時學習黨風廉政建設理論知識。

分會工作廉潔風險點 1.對分會工作重視不夠； 2.未按要求召開職工（代表）大會； 3.關系職工切身利益制度規(guī)定宣傳不到位； 4.未嚴格落實企務公開制度； 5.未按要求收繳、管理、使用會員會費。 主要防控措施 1.要把分會建設納入項目整體生產(chǎn)經(jīng)營工作規(guī)劃，加強與職工溝通交流，積極維護職工知情權、管理權、監(jiān)督權； 2.依法依規(guī)使用工會返還會費開展工會各項工作。

人力資源管理廉潔風險 與防控措施

（一）公司機關部門廉潔風險與防控措施干部選拔廉潔風險點 1.不按照規(guī)定選拔任用領導干部； 2.隱瞞、歪曲、泄露干部考察及人事任免有關情況；?? 3.選人用人失察失誤； 4.更改、偽造測評、推薦結果。 主要防控措施 1.嚴格按照集團公司、公司《中層干部選拔任用管理辦法》考察、選拔干部； 2.嚴格執(zhí)行黨委討論決定干部任免事項規(guī)定。

人力資源廉潔風險點 在職工招聘、調(diào)動、分配、晉級、調(diào)資、職稱評定、在職培訓等工作中，審查不嚴、隱瞞事實、謀取私利。 主要防控措施 嚴格執(zhí)行公司規(guī)章制度和程序，按照企業(yè)實際需求招錄職工，在人力資源管理中堅持“公平、公正、公開”。

干部考核管理廉潔風險點 1.不按規(guī)定程序進行干部績效考核； 2.不如實統(tǒng)計、公示考核結果；? 3.借用職務便利或營私舞弊，擅自修改考核結果。 主要防控措施 1.完善干部考核、評價機制，嚴格按規(guī)定組織干部考核；? 2.考核等次必須經(jīng)公司黨委集體決策研究決定，考核結果要及時公示。

薪酬管理廉潔風險點 1.未及時調(diào)整工資變動人員薪酬； 2.工資計算錯誤；?? 3.對各單位上報工資表審核不嚴格，出現(xiàn)疏漏。 主要防控措施 認真履行崗位職責，及時記錄薪酬變動情況，細致計算、審核工資。

檔案管理廉潔風險點 1.人事檔案管理不遵守保密政策； 2.遺失檔案； 3.涂改、造假檔案材料； 4.圈劃、抽取、撤換檔案材料。 主要防控措施 嚴格執(zhí)行檔案管理制度，檔案借用、轉遞嚴格按照規(guī)定操作，確保人事檔案完整、真實。

（二）基層單位廉潔風險與防控措施干部選拔廉潔風險點 1.未經(jīng)集體研究、決策提拔干部； 2.干部考察不全面； 3.收受擬提拔人員禮品、禮金等。 主要防控措施 1.嚴格按照公司規(guī)定和任職條件選拔干部；? 2.凡擬提拔干部，必須提交支委會集體討論、研究通過方能執(zhí)行。

人力資源廉潔風險點 1.未按公司規(guī)定招收項目員工； 2.在財務、成本、物資等關鍵崗位使用臨時工；? 3.不相容職務未分離。 主要防控措施 嚴格按照公司規(guī)定和任職條件招收員工，嚴格執(zhí)行任職回避制度，規(guī)范財務、成本、物資等關鍵崗位人員任用。

薪酬管理廉潔風險點 1.未及時調(diào)整工資變動人員薪酬； 2.工資計算錯誤； 3.違規(guī)為項目干部職工發(fā)放津補貼、獎金等； 4.個別崗位工資設定與公司規(guī)定不符。 主要防控措施 嚴格執(zhí)行公司薪酬管理制度，認真履行崗位職責，及時記錄薪酬變動情況，細致計算、審核工資。

財務、審計管理廉潔風險 與防控措施

財務、審計管理廉潔風險與防控措施會計核算廉潔風險點 1.不依法設置會計賬簿； 2.偽造會計憑證、會計賬簿，編制虛假財務報告； 3.會計核算混亂，會計信息失真； 4.財務信息化系統(tǒng)基礎數(shù)據(jù)設置不規(guī)范； 5.故意隱匿、銷毀應當依法保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告； 6.違反有關規(guī)定進行票據(jù)貼現(xiàn)； 7.私自設立小金庫、賬外賬； 8.未及時辦理并賬銷戶； 9.長期不對賬，不清收債權； 10.未及時進行成本核算、分析。 主要防控措施 嚴格按照財經(jīng)法規(guī)制度進行核算，建立健全財務核算業(yè)務流程，妥善保管財務資料。

財務、審計管理廉潔風險與防控措施監(jiān)督審核廉潔風險點 1.對原始憑證、賬務審核不嚴格； 2.報銷虛假發(fā)票、不合規(guī)發(fā)票甚至是白條列賬； 3.資金支出不執(zhí)行審批制度； 4.將不符合要求的費用改頭換面列銷；? 5.對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出意見和建議。 主要防控措施 認真履行財務監(jiān)督審核職責，對企業(yè)、項目資金支出、設備物資采購、費用報銷等經(jīng)濟業(yè)務嚴格審核把關，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營依法合規(guī)、健康有序開展。

財務、審計管理廉潔風險與防控措施審計工作廉潔風險點 1.責任心不強，出具不實審計報告； 2.隱瞞重要審計問題及線索，查重報輕等； 3.違規(guī)向被審計單位泄露重要信息；? 4.審計人員對虧損項目進行審計時未認定虧損金額。 主要防控措施 嚴格執(zhí)行審計工作制度，嚴守審計工作“八不準”紀律，審計工作中，要做到依法審計不動搖、嚴格審計程序不變通、狠抓審計質(zhì)量不放松，把審計的監(jiān)督權、查處權關進制度的籠子里。

財務、審計管理廉潔風險與防控措施廉潔紀律廉潔風險點 1.利用職權影響、職務之便為自己、親屬和特定關系人謀取不正當利益； 2.收受與行使職權有關的單位和個人的宴請、禮品、禮金、有價證券等； 3.在本單位或相關單位報銷應由個人支付的費用； 4.公款私存、挪用公款。 主要防控措施 認真學習黨紀企規(guī)，嚴格按照規(guī)定和程序辦事，正確處理個人與崗位、職責與權力之間的關系，管好自己與身邊人，堅持清正廉潔履職用權。

財務、審計管理廉潔風險與防控措施內(nèi)控制度執(zhí)行廉潔風險點 1.執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)制度不嚴格； 2.財務工作缺乏連續(xù)性； 3.違反內(nèi)部控制制度，不相容職務、崗位未分離。 主要防控措施 建立健全財務內(nèi)控制度，加強對財務制度宣貫和執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，以守制度、講規(guī)則、走程序的良好機制提升財務管理水平。

設備物資管理廉潔 風險與防控措施

設備物資管理廉潔風險與防控措施招標管理廉潔風險點 1.不組織大宗物資材料、大型機械設備招標采購，先簽合同或是先供貨后補招標程序； 2.逃避競爭性招標，采取直接詢價、議價； 3.中標價格與物資結算價格相差較大； 4.集中網(wǎng)采制度落實不到位； 5.報價前向特定關系供應商透露其他供應商報價。 主要防控措施 嚴格執(zhí)行公司設備物資采購招投標管理規(guī)定，按照招投標程序組織采購，確保設備物資采購公平公正、質(zhì)優(yōu)價廉。